七家企业与美国证券交易委员会达成和解,因其被指控违反了保护举报潜在不当行为的规定。
美国证券交易委员会(SEC)周一表示,这七家公司的民事罚款总额超过300万美元。
SEC指出,这些公司还要求员工放弃获得潜在举报人奖金的权利。
“这严重妨碍了潜在举报人向证交会报告证券法违规行为,”证交会丹佛办公室主任杰森·伯特(Jason Burt)表示。
这些公司及其同意和解的民事罚款包括:阿卡迪亚医疗保健公司(Acadia Healthcare Company, Inc.),138.6万美元;Brands Holding Corp.,39.975万美元;AppFolio, Inc.,69.225万美元;IDEX Corp.,7.5万美元;LSB工业公司,15.6万美元;Smart for Life, Inc.,1.95万美元;TransUnion,31.2万美元。
“确保潜在举报人能够直接与委员会沟通,是SEC监管任务的重要组成部分,”SEC举报人办公室主任克里奥拉·凯利(Creola Kelly)表示。
环联表示,已在进行改革,以更好地保护员工。
环联在给美联社(the Associated Press)的一封电子邮件中表示,“这项和解反映了我们对遵守监管承诺的认真态度。” “我们自愿协助美国证券交易委员会的工作,并自愿做出改变,以确保员工和承包商更好地理解他们在协议中规定的权利和责任。”
其他公司尚未回复置评请求的电子邮件。
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